卢绮琪 – HKFA Simp

卢绮琪

合规总监

专业领域:

监管法律、规则和指引

合规管理工具和技术

职业成就:

曾先后在东证国际、中粮资本、中泰金融、建银国际等知名企业任职，拥有逾20年券商、银行、投行等金融领域的合规风控资深经验。

负责制定和执行合规及内部控制政策和流程，确保公司运作遵循所有相关法律、规则和指引。

处理监管机构的查询、信件及发牌等事宜，并对持牌法团的受监管活动进行持续监察，包括反洗钱、KYC及员工交易等

就日常运营及新业务中出现的合规问题向管理层及业务部门提出建议，指出合规风险并提出相应措施，同时负责维护持续培训记录并提供合规培训。

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